Un responsable de cumplimiento es un especialista que se asegura de que la empresa se adhiere a todos los reglamentos, leyes y normas industriales aplicables. Un responsable de cumplimiento es alguien que mira el panorama general, más que los elementos individuales que componen la estrategia de cumplimiento de una empresa. Es la persona a la que hay que acudir para cualquier cosa que pueda ser inusual o que pueda plantear preguntas sobre el cumplimiento legal de la empresa. También gestiona el programa de riesgo y cumplimiento de la empresa. Para muchas personas puede no parecer una posición tan relevante, pero es esencial y puede tener un gran impacto en los resultados de una empresa. Veamos a detalle el mundo del oficial de cumplimiento y la diferencia entre una persona responsable de cumplimiento y un oficial de cumplimiento.
¿Qué es un oficial de cumplimiento y qué hace?
El oficial de cumplimiento es la persona encargada de gestionar el programa de cumplimiento de la empresa y garantizar que se adhiere a todas las normas, leyes y estándares industriales aplicables. Esta persona debe ser capaz de evaluar los programas de la empresa y determinar si existen lagunas o si se están asumiendo riesgos que no deberían asumirse. Suelen desempeñar un papel importante en la evaluación de riesgos al proporcionar información al equipo ejecutivo sobre los principales riesgos a los que se enfrenta la empresa. Este proceso puede ayudar a la empresa a entender en qué debe centrarse para mitigar estos riesgos.
¿Por qué es importante tener un responsable de cumplimiento?
Tener un responsable de cumplimiento es importante por varias razones. En primer lugar, es fundamental cumplir con todas las normas y leyes aplicables para llevar a cabo los negocios. Esto asegura que su empresa esté protegida de posibles contingencias financieras y legales. Sin embargo, tener un responsable de cumplimiento también puede proporcionar otra serie de beneficios. En primer lugar, tener un responsable de cumplimiento puede ayudar a impulsar la cultura de derecho dentro de la organización. Esto se debe a que aumenta la importancia del cumplimiento dentro de la organización y hace que los empleados sean más receptivos a recibir y seguir los protocolos y procedimientos. Esto puede, a su vez, ayudar a mejorar la productividad de los empleados al evitar errores y equivocaciones que pueden dar lugar a demandas y otras multas costosas.
Los retos de un responsable de cumplimiento
Otro reto de la función es que a menudo requiere una amplia experiencia y conocimientos, que pueden ser difíciles de encontrar en una empresa normal. Esto es especialmente cierto cuando se trata de regulaciones más nuevas que pueden no haber sido completamente comprendidas. Por ejemplo el cambiante panorama de normas sobre privacidad de datos. Estas normas, que se están revisando actualmente, pretenden proteger la privacidad y la seguridad de los consumidores cuando acceden a la información sobre seguros en línea o la utilizan. Para las empresas ha sido difícil cumplir con estas reglas, y los responsables de cumplimiento han sido fundamentales para ayudar a las empresas a cumplir con esta regulación.
Afortunadamente el buen uso de herramientas digitales puede ayudar a mantener un programa de cumplimiento más dinámico. Dándole las herramientas necesarias a esta persona para poder analizar de manera más eficientes los riesgos de la empresa.
Conclusión
Un responsable de cumplimiento es un gestor que se encarga de la función de cumplimiento de una empresa con una función crítica en cualquier organización. Su papel es garantizar que la empresa cumpla con todas las normas, leyes y estándares industriales aplicables. Desafortunadamente se enfrenta a retos cambiantes dada la naturaleza de las operaciones dinámicas de cualquier empresa o los posibles cambios a las diferentes regulaciones.
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